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更新时间  2021-02-23 17:17 阅读
知识产权的主体
知识产权的主体,即知识产权人,指的是依照知识产权法对作品、专利、商标等特定信息享有知识产权的人。从主体的形态看,自然人、法人、其他组织乃至国家,在符合定条件的情况下都可以成为知识产权的主体。实践中依不同的标准可将知识产权主体划分为不同的类型,较为重要的有两类,即原始知识产权主体与继受知识产权主体:国内知识产权主体与国外知识产权主体。
(1)原始知识产权主体与继受知识产权主体。这是以知识产权的取得方式为标准对知识产权主体进行的分类。
①依原始取得成为知识产权主体的,即是原始知识产权主体。依民法一般原理,原始取得指非基于他人权利与意志而取得某种权利,如通过生产、先占、添附等方式取得物权物权的原始取得对权利主体无特别的条件限制,也不需国家机关的特别授权。知识产权的原始取得则有所不同,需区别对待:
第一,仅凭智力创造等事实行为即可成为原始知识产权主体。此种情形以著作权为典型,作者自作品创作完成之时起即取得其作品的著作权。因创作属事实行为,并不要求创作人具有完全的行为能力,所以任何人都可以通过自己的创作取得著作权主体身份。如幼儿园的儿童可以因绘画而取得著作权。“商业秘密权”也属于此类情形。法人或其他组织在符合法定条件的情况下,也可以成为原始知识产权主体。
第二,凭智力创造等事实行为与国家机关授权方可成为原始知识产权主体。此种情形以专利权为典型。发明人发明出技术方案后,还须经国家专利行政主管部门审查批准,才能获得专利权。商标权、植物新品种权、集成电路布图设计专有权等属于此类情形。创造性活动被认为是权利产生的“源泉”(source),而国家机关授权则被认为是权利产生的“根据”(ongin)。
原始知识产权主体享有的知识产权是最全面的,有些权利甚至只有原始知识产权主体才能享有。例如,署名权、保护作品完整权等著作人身权专属原始著作权主体,他人不可通过转让、赠予等继受方式取得。
②依继受取得成为知识产权主体的,即是继受知识产权主体。依民法一般原理,继受取得是指基于他人的权利和意志而取得某种权利。如通过买卖、赠予、继承等方式取得某物的所有权。物法领域存在所谓的“一物一权”原则,即在同一物上只能成立一个所有权不能同时成立两个所有权。物权的转移之继受取得,一般指原物权人的无权完整地转移给新物权人,一旦转移完成,原物权人即丧失了该物的权利主体身份,另一方则通过继受而成为该物新的权利主识产权的继受取得与此不同,其特点为:第一,他人继受取得某类知识产权时,只能获得其中的财产权利,不能取得专属原始主体的人身权利。这就出现了同一知识产权客体上的人身权与财产权分别为不同的主体享有的情形。著作权因其人身财产双重属性而为此典型例证。于此情形,继受人取得的知识产权是部分而非完整的。第二,知识产权人可将某类知识产权的不同权项分别转移给不同的主体,或自己再保留某些权项而与他人共享某一客体的知识产权。这样也会出现包括原始主体在内的不同主体分享同一知识产权的现象。如著作权人可将其作品的表演权转让给乙,翻译权转让给丙,自己则保留其他权项。第三,知识产权人若就某一客体在不同国家或地区享有知识产权时,可将该客体在不同国家或地区的知识产权分别转移给不同主体,这样就会出现不同国家或地区的各继受主体就同一客体各自享有知识产权的情形。
(2)国内知识产权主体与外国知识产权主体。这是以知识产权人的国籍为标准对知识产权主体进行的分类。所谓国内知识产权主体,即知识产权人乃具有本国国籍的自然人、法人或其他组织;所谓外国知识产权主体,即知识产权人乃不具备本国国籍的外国人或无国籍人。国民待遇原则,即对外国人原则上给予其与本国人同等的待遇,乃现代各国在国际交往中奉行的基本原则。不过,各国一般对外国人所享有的权利范围有所限制,如不准外国人取得土地所有权、采矿权,不准外国人从事引水员、飞行员等只有本国公民才能从事的职业或担任的职务,这即是有限制的国民待遇原则。国民待遇原则已成为国际知识产权制度的基本原则,也为我国所接受。不过,我国在知识产权领域对外国人适用国民待遇原则时,附加了条件限制。如中国人的作品,不论是否发表,自创作完成时起即依照我国《著作权法》享有著作权。而外国主体的作品要想依照我国《著作权法》享有著作权,则必须首先在中国境内出版。工业产权法一般规定,在本国境内有经常居所或营业所的外国人享有与本国人同等的待遇:在境外的外国人,依照其所属国与本国签订的协议或共同参加的国际条约,或按照互惠原则或对等原则办理。达到我国知识产权法律法规规定的条件后,外国人就可以与中国人享有同等的权利,在权利的范围和内容上不会受到特别的限制。这被称为“有条件的国民待遇原则”,以区别于前述“有限制的国民待遇原则”。但在知识产权保护的司法及行政程序上,本国可不给予外国国民以国民待遇,这是国际社会的惯例,也为相关国际条约所确认。


知识产权的主体
从权利的角度来看,知识产权的主体即为权利所有人,包括著作权人、专利权人、商标权人等;从法律关系的角度来看,知识产权关系的主体则为权利人。本文所称的权利主体即是各类知识产权的所有人。这里所说的人,既可以是自然人,也可以是法人,在一定条件下还包括非法人以外的其他组织以至国家。与一般民事主体制度不同,知识产权法中关于“人”的用语,都是自然人和法人及其他组织的统称,所谓“著作权人”、“专利申请人”、“商标注册人”等,实际上都是指享有此类权利的自然人和法人及其他组织。
知识产权的主体需具备何种资格,他们享有何种权利,这是由国家法律直接规定的。与一般财产权的主体制度相比较,知识产权的主体制度具有以下特点:
(一)知识产权的原始取得,以创造者的身份资格为基础,以国家相关管理部门认可或授予为条件
原始取得,是指财产权的第一次产生或者不依靠原所有人的权利取得财产权。一般财产所有权的取得,有生产、孳息、先占等方式。其原始取得既无主体的特定身份要求,除不动产及个别动产外,亦无需国家机关特别授权。
知识产权的原始取得则不同,其权利产生的法律事实包括创造者的创造性行为和国家机关的授权性行为。在知识产品的生产、开发活动中,创作行为或发明创造行为在本质上属于事实行为,任何人都可以通过自己的智力劳动取得知识产品创造者的身份。知识产权主体制度的身份原则具有两个特点:
第一,创造者的身份一般归属于直接从事创造性智力劳动的自然人,但在有的情况下也可能归属于组织、主持创造活动并体现其意志或承担相应责任的法人。
第二,创造者的身份与一般身份所依存的血缘关系、婚姻关系或其他社会关系无关,它既是智力创造活动这一事实行为的结果,又是行为人取得知识产权的前提。此外,在知识产权的原始取得中,国家机关的授权行为是知识产权主体资格最终得以确认的必经程序。除著作权、商业秘密权等个别情形外,知识产权的取得一般需由国家机关依法授予或确认。
(二)知识产权的继受取得,往往是不完全取得或有限制取得,从而产生数个权利主体对同一知识产品分享利益的情形
在民法学理论上,继受取得区别于原始取得有两个标准:一是意志特征,即继受取得需根据物(或知识产品)的原所有人的意志才能发生;二是权利来源,即继受取得是以原所有人的权利这一根据并通过权利移转方式才能发生。在财产所有权制度中,根据一物一权主义的原则,不能在一个物件上设立两个或数个内容相同的所有权。就继受取得来说,一方让渡了权利,即意味着丧失了权利主体资格;另一方继受了权利,则标志着其成为新的财产所有权主人。此外,根据这一原则,一物之上虽可以存在数个物权(如用益物权或担保物权),但各个物权之间不得相互矛盾。换言之,就一个物件或该物件的某一部分而言,不能设定数个性质相同且彼此独立的物权。
在知识产权领域,基于继受取得的原因,同一知识产品之上拥有若干权利主体的情形却普遍存在:
第一,某类知识产权具有人身权和财产权双重属性的在发生权利转移时,继受主体不能继受专属于创造者的人身权利,而只能享有该类知识产权的财产利益,即人身权与财产权为不同主体所分享。
第二,某类知识产权仅是不完全转让的(如许可权),继受主体只能在约定的财产权项上享有利益,如同所有权与其人身权能分离一样,在原始主体依然存在的情况下,还会产生一个或数个拥有部分权利的不完全主体,即财产权的诸项权能为不同主体所分享。
第三,某类知识产权的转让同时在不同地域范围进行的,若干受让人只能在各自的有效地域内行使权利。原知识产权所有人虽丧失主体资格,但在不同的地域却可能产生若干相同的新的知识产权所有人,即各个继受主体彼此独立地对同一知识产品享有同一性质的权利。
(三)知识产权法对外国人的主体资格,主要奉行“有条件的国民待遇原则”,以别于一般财产法所采取的“有限制国民待遇原则”
民事主体依国籍情况可以分为本国人和外国人。关于外国人的民事地位,古代国家采取不承认主义,即不认为他们享有本国人的权利能力。古罗马法律规定,凡未沦为奴隶的外国人,虽然有自由人的身份,但不能享有市民法规定的各种权利。只是随着国际贸易的发展,各国才逐渐采取相互主义,即根据两国间的条约或法律,彼此相互承认对方的公民享有本国公民所享有的权利。最早以国内法形式确定外国人享有平等民事地位的是1804年的《法国民法典》,它规定,“外国人,如其本国和法国订有条约允许法国人在其国内享有某些民事权利者,在法国亦得享有同样的民事权利”。1829年在古典自然法学派的影响下,《荷兰民法典》也转而采用平等主义,即对外国人原则上给予本国人同等的待遇。此后,各国法律相继确认了国民待遇原则,但对外国人所享有的权利则有所限制,例如外国人不准取得土地权、采矿权、捕鱼权,不准从事只有本国公民才能从事的某种职业。‘这即是有限制的国民待遇。
各国知识产权法关于外国人的主体资格,有不同的规定。著作权法的通行规定是,外国人创作的作品在同一境内首先发表的,应当享受与该国公民作品同等的保护;不在该国境内首先发表的,则根据国家之间的双边条约或共同参加的国际公约,。或在互惠基础上给予保护。工业产权法的通行规定是,在本国境内有经常居所或营业所的外国人享有与本国人同等的待遇;在境外的外国人,依照其所属国与本国缔结的双边条约或共同参加的国际公约,或按照互惠原则办理。这些规定说明,知识产权法主要采用有条件的国民待遇原则(NationalTreatmentPrinciple),只要符合上述规定的情形之一,外国人即可与本国人享有同等的权利,而在权利的范围和内容上不加限制。
国民待遇原则是国际知识产权制度的基本原则。这~原则包括两个方面的含义:一是在知识产权的保护上,国际公约的成员国必须在法律上给予其他成员国的国民以本国国民所享有的同样待遇;二是对非成员国国民,只要其作品在该国境内首先发表(著作权法),或在该国有经常居所,或有实际从事工商业活动的营业所(工业产权法),也应当享有同该成员国国民相同的待遇。国民待遇原则打破了知识产权地域性效力的限制,使一国的权利人在其他国家也得到保护。允许外国人与本国人享有同等的民事地位,旨在保护本国人在国外的知识产权利益不受侵犯,同时也是为了吸引外国先进技术和优秀文化。。因此,这一原则得到世界各国的确认。